傳銷型非法經(jīng)營(yíng)罪如何認(rèn)定

　　非法經(jīng)營(yíng)罪，是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣(mài)物品或其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品，買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹非法經(jīng)營(yíng)罪的相關(guān)法律知識(shí)。

　　傳銷型非法經(jīng)營(yíng)罪如何認(rèn)定?

　　【案情】

　　自2006年6月以來(lái)，被告人陳某某加盟浙江某保健產(chǎn)品連鎖有限公司(以下簡(jiǎn)稱連鎖公司)，在江西省婺源縣紫陽(yáng)鎮(zhèn)天佑路開(kāi)設(shè)婺源縣仙芳緣連鎖店，經(jīng)營(yíng)金額達(dá)21萬(wàn)余元，獲利1.6萬(wàn)余元。同年9月18日，婺源縣工商局以陳某某未經(jīng)工商部門(mén)核準(zhǔn)擅自改變經(jīng)營(yíng)方式或超越核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍從事保健品銷售，對(duì)其作出了行政處罰。2006年10月，陳某某又在當(dāng)?shù)亻_(kāi)設(shè)了連鎖公司的益圣菌物婺源縣加盟連鎖店(以下簡(jiǎn)稱連鎖店)，根據(jù)連鎖公司的經(jīng)營(yíng)模式和分區(qū)域管理方式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。

　　只要購(gòu)買(mǎi)1單(650元為1單)和交納50元會(huì)員卡費(fèi)就可以成為連鎖公司的優(yōu)惠顧客(即會(huì)員)。同時(shí)規(guī)定會(huì)員按A、B區(qū)逐級(jí)發(fā)展下線，會(huì)員按所處層次和A、B區(qū)買(mǎi)單業(yè)績(jī)定期領(lǐng)取補(bǔ)貼獎(jiǎng)、崗位津貼獎(jiǎng)、組織獎(jiǎng)、服務(wù)獎(jiǎng)、扶助獎(jiǎng)、重復(fù)消費(fèi)獎(jiǎng)、特別獎(jiǎng)等各種獎(jiǎng)項(xiàng)，并參加大單分紅。陳某某借直銷之名，在婺源境內(nèi)積極發(fā)展優(yōu)惠顧客。僅數(shù)月時(shí)間，該連鎖店經(jīng)營(yíng)者陳某某就發(fā)展了5名下線骨干，形成了金字塔型傳銷網(wǎng)絡(luò)，上交給連鎖公司傳銷金額達(dá)74萬(wàn)余元，陳某某自己從中獲利8萬(wàn)余元。

　　庭審中被告的辯護(hù)人提出2006年10月前，被告人陳某某經(jīng)營(yíng)“仙芳緣”保健品，曾受到婺源縣工商行政管理局的查處，工商部門(mén)也已經(jīng)作出了行政處罰決定，對(duì)于已作出行政處罰部分，不應(yīng)再列入本案的傳銷金額與傳銷獲利的辯護(hù)意見(jiàn)，有事實(shí)根據(jù)且有證據(jù)證明，法院予以采納。

　　【審判】

　　江西省婺源縣人民法院經(jīng)審理后認(rèn)為，被告人陳某某是連鎖店的經(jīng)營(yíng)者，其以連鎖店為名，以買(mǎi)單、交納會(huì)員卡費(fèi)等方式發(fā)展下線，并通過(guò)下線買(mǎi)單業(yè)績(jī)來(lái)牟利的行為，是國(guó)務(wù)院2005年8月23日頒布的《禁止傳銷條例》中所規(guī)定的禁止性傳銷行為。本案被告人在婺源縣開(kāi)辦、組織經(jīng)營(yíng)益圣菌物婺源縣加盟連鎖店，積極發(fā)展下線，并以下線的銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，獲取上線公司給付的報(bào)酬，牟取非法利益。被告人的這種經(jīng)營(yíng)方式，是行政法規(guī)界定的典型的傳銷行為。

　　最高人民法院根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止傳銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》精神，以法釋(2001)11號(hào)作出《關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷或者變相傳銷行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)》，該批復(fù)規(guī)定，“對(duì)于1998年4月18日國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于禁止傳銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》發(fā)布以后，仍然從事傳銷或者變相傳銷活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百二十五條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。”被告人陳某某是連鎖店的組織經(jīng)營(yíng)者，利用傳銷誘惑力大、欺騙性強(qiáng)和隱蔽性的特點(diǎn)，積極發(fā)展下線優(yōu)惠顧客(會(huì)員)，從中非法獲利，構(gòu)成以傳銷為手段的非法經(jīng)營(yíng)罪。鑒于案發(fā)后，被告人認(rèn)罪態(tài)度好，是初犯偶犯，能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，又愿意積極交納罰金以示誠(chéng)心悔罪，故可酌情從輕處罰。

　　2008年5月22日，婺源縣人民法院作出一審判決：被告人陳某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣85000元。宣判后，被告人表示不上訴。

　　【評(píng)析】

　　一、本案被告人的行為表現(xiàn)形式是傳銷

　　2005年8月23日，國(guó)務(wù)院頒布的《禁止傳銷條例》第七條明確規(guī)定：“下列行為，屬于傳銷行為：(一)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對(duì)發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計(jì)算和給付報(bào)酬(包括物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和其他經(jīng)濟(jì)利益，下同)，牟取非法利益的;(二)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員交納費(fèi)用或者以認(rèn)購(gòu)商品等方式變相交納費(fèi)用，取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，牟取非法利益的;(三)組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬，牟取非法利益的。”

　　根據(jù)該條規(guī)定，可以看出傳銷行為的三個(gè)明顯特征：一是組織、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員再要求被發(fā)展人員發(fā)展他人，以直接或間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量計(jì)付報(bào)酬從中牟利;二是組織、經(jīng)營(yíng)者要求被發(fā)展人員交納費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)商品來(lái)取得資格，而從中牟利;三是形成上下線關(guān)系，并以下線銷售業(yè)績(jī)計(jì)酬從中牟利。本案被告人是連鎖店的組織、經(jīng)營(yíng)者，其經(jīng)營(yíng)的主要方式就是以購(gòu)買(mǎi)1單和交納50元會(huì)員卡費(fèi)發(fā)展下線會(huì)員，其會(huì)員再按層次和買(mǎi)單業(yè)績(jī)領(lǐng)取獎(jiǎng)項(xiàng)和參加大單分紅，自己再以下線銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，向上線公司領(lǐng)取非法獎(jiǎng)項(xiàng)和紅利8萬(wàn)余元。可見(jiàn)，本案被告人的這種經(jīng)營(yíng)模式與傳銷的三個(gè)特征相吻合，是典型的傳銷行為。

　　二、被告人行為屬于其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)犯罪行為

　　本案被告人的傳銷行為，屬于刑法規(guī)定的“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。對(duì)本案被告人嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪，必然涉及到三個(gè)法律關(guān)系問(wèn)題。

　　其一，對(duì)傳銷這一禁止性經(jīng)營(yíng)方式的定性。非法經(jīng)營(yíng)行為，是指違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品，買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)口物品原產(chǎn)地證明以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序情節(jié)嚴(yán)重的行為。這種行為侵犯的客體是國(guó)家限制買(mǎi)賣(mài)物品和經(jīng)營(yíng)許可證的市場(chǎng)管理制度。傳銷是市場(chǎng)管理制度中的禁止性行為，本案被告人以開(kāi)設(shè)連鎖店的名義組織、經(jīng)營(yíng)益圣菌物傳銷，是未取得經(jīng)營(yíng)許可的非法經(jīng)營(yíng)行為。國(guó)務(wù)院《禁止傳銷條例》第七條的三項(xiàng)規(guī)定中，都把傳銷獲取的報(bào)酬一律表述為“牟取非法利益的”組織經(jīng)營(yíng)行為。因此，依法應(yīng)認(rèn)定被告人的行為是非法經(jīng)營(yíng)的行為。

　　其二，傳銷情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成何罪的定性。最高人民法院2001年4月10日在批復(fù)廣東省高級(jí)人民法院(2000)101號(hào)《關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷和變相傳銷的行為是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪問(wèn)題的請(qǐng)示》中以法釋(2001)11號(hào)明確批復(fù)，“對(duì)于1998年4月18日國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止傳銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知》發(fā)布以后，仍然從事傳銷或者變相傳銷活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百二十五條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。”

　　其三，擾亂市場(chǎng)秩序情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定。江西省高級(jí)人民法院、江西省人民檢察院、江西省公安廳聯(lián)合于2001年1月1日以贛高發(fā)(2000)26號(hào)文件下發(fā)《關(guān)于辦理破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪案件具體適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)(一)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)第三十二條對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪中的情節(jié)嚴(yán)重作了明確的量化規(guī)定，即“情節(jié)嚴(yán)重”，“應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額或者非法所得數(shù)額巨大，或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額或非法所得數(shù)額較大并具有其他嚴(yán)重情節(jié)為標(biāo)準(zhǔn)”。該條第(二)項(xiàng)規(guī)定，“‘數(shù)額巨大’是指?jìng)€(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額10萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額3萬(wàn)元以上……。”該條(一)、(三)項(xiàng)規(guī)定個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額5萬(wàn)元以上或違法所得數(shù)額2萬(wàn)元以上、個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額30萬(wàn)元以上或違法所得10萬(wàn)元以上分別為“數(shù)額較大”、“數(shù)額特別巨大”的情節(jié)嚴(yán)重情形。

　　本案被告人以加盟連鎖店方式經(jīng)營(yíng)益圣菌物，不是按正常商品經(jīng)營(yíng)方式獲得利潤(rùn)，而是通過(guò)買(mǎi)單發(fā)展人員，通過(guò)交納會(huì)員卡費(fèi)發(fā)展會(huì)員，通過(guò)下線買(mǎi)單業(yè)績(jī)定期領(lǐng)取獎(jiǎng)項(xiàng)和參加分紅的形式來(lái)經(jīng)營(yíng)牟利，以傳銷特有的誘惑性、欺騙性和隱蔽性來(lái)擾亂正常的市場(chǎng)秩序。“數(shù)額巨大”是構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的要件之一。本案被告人采取發(fā)展下線的傳銷方式，在短短的幾個(gè)月時(shí)間，其就上交上線公司非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額74萬(wàn)余元，自己從中獲取非法所得8萬(wàn)余元，符合《意見(jiàn)》中“應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額或非法所得數(shù)額巨大”認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”構(gòu)成犯罪的規(guī)定。因此，“數(shù)額巨大”是“情節(jié)嚴(yán)重”判斷認(rèn)定的量化標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)這三個(gè)法律關(guān)系，被告人的行為正是其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

　　三、對(duì)本案被告人定罪處罰依法有據(jù)

　　本案被告人以加盟連鎖店的方式組織經(jīng)營(yíng)，積極發(fā)展下線，并以下線的銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)獲取上線公司給付的報(bào)酬而牟取非法利益，其行為形式上是傳銷，其行為結(jié)果是觸犯了刑法，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。刑法第二百二十五條規(guī)定，“違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：(一)未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的;(二)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;(三)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的;(四)其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。”

　　法院依照刑法、司法解釋和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定被告人陳某某構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，符合罪名法定的定罪原則。對(duì)被告人處刑時(shí)，以“情節(jié)嚴(yán)重”中的“數(shù)額巨大”進(jìn)行裁量，一是依照《意見(jiàn)》規(guī)定條款中的“或者”選項(xiàng)，取“違法所得數(shù)額3萬(wàn)元以上”認(rèn)定被告人數(shù)額巨大的“情節(jié)嚴(yán)重”，而未取“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額30萬(wàn)元以上”數(shù)額特別巨大的“情節(jié)嚴(yán)重”。這是基于目前檢察機(jī)關(guān)未追究被告人的上線公司的法律責(zé)任，且被告人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額74萬(wàn)余元已上交其上線公司;同時(shí)，在有明確規(guī)定的選擇性裁量條款中，依法選擇較輕的量刑標(biāo)準(zhǔn)，也是寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策在刑事審判中的體現(xiàn)。二是根據(jù)被告人歸案后的認(rèn)罪表現(xiàn)和初犯、偶犯，誠(chéng)心悔罪，不再危害社會(huì)的實(shí)際情況，予以定罪量刑，也符合最大限度地消除不和諧因素，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的時(shí)代要求。

　　綜上所述，法院對(duì)本案被告人以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，符合刑法和司法解釋的規(guī)定，也有利于打擊從事傳銷、擾亂市場(chǎng)秩序的犯罪活動(dòng)和保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。